Положение о защите информации в Ассоциации

«УТВЕРЖДЕНО»

Общим собранием «Ассоциации»

«___» __________ 2010 г.
(протокол №______)

УТВЕРЖДЕНО"

ПОЛОЖЕНИЕ

о порядке раскрытия информации членами Ассоциации

  Настоящее Положение определяет порядок раскрытия информации о принятых решениях и перспективных планах работ Ассоциации  членами Ассоциации.

Положение принято Общим собранием Ассоциации и, в соответствии с Уставом Ассоциации, подлежит исполнению всеми членами Ассоциации.

1. ТЕРМИНЫ, ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ В НАСТОЯЩЕМ ПОЛОЖЕНИИ

В настоящем Положении используются следующие термины и понятия:

1.1. информация - сведения об Ассоциации, её членах и связанных с ними предметах, фактах, событиях их деятельности независимо от формы предоставления таких сведений;

1.2. информационные ресурсы - отдельные документы и отдельные массивы документов, документы и массивы документов в информационных системах;

1.3. раскрытие информации - обеспечение её доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения этой информации по процедуре, гарантирующей её нахождение и получение;

1.4. общедоступная информация - информация, не требующая привилегий для доступа к ней или подлежащая раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации;

1.5.информация, составляющая коммерческую тайну - информация, имеющая действительную или потенциальную коммерческую ценность в силу неизвестности её третьим лицам, к ней нет свободного доступа на законном основании и обладатель информации принимает меры к защите её конфиденциальности;

1.6.   внутренняя информация Ассоциации - информация, раскрываемая членами Ассоциации только уполномоченным органам Ассоциации, а также информация об Ассоциации, предоставляемая ею своим членам в соответствии с настоящим Положением;

1.7. документирование информации - придание информации документальной формы;

1.8. документ - информация, зафиксированная в письменной форме на материальном носителе, за подписью предоставившего его лица, имеющая реквизиты, позволяющие её идентифицировать;

1.9. уполномоченные органы Ассоциации - руководящие и рабочие органы Ассоциации, включая представительства Ассоциации и инспекционные комиссии Ассоциации;

1.10. общедоступное место - помещение, доступ в которое открыт для всех лиц, печатные средства массовой информации, а также WWW-сервер, электронный адрес которого в сети INTERNET используется Ассоциацией или членами Ассоциации.

2. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

2.1. В соответствии с Законами РФ, постановлениями Правительства РФ и Уставом Ассоциации Положение устанавливает правила по обеспечению открытости информации о деятельности Ассоциации и её членов.

2.2. Положение определяет порядок:

2.2.1.  раскрытия информации членами Ассоциации по требованию отдельных лиц и граждан;

2.2.2. раскрытия информации членами Ассоциации по требованию органов государственной власти и уполномоченных органов Ассоциации;

2.2.3. раскрытия информации Ассоциацией о своей деятельности и деятельности своих членов;

2.2.4.  формирования информационных ресурсов Ассоциации.

2.3. Ассоциация является собственником информации и информационных ресурсов, создаваемых, приобретаемых, накапливаемых и обрабатываемых за счёт средств Ассоциации, а также полученных путём предоставления в Ассоциацию информации от её членов и иных лиц.

2.4. Ассоциация не несёт ответственности перед третьими лицами за достоверность сведений, предоставленных членом Ассоциации, а также за отсутствие сведений вследствие их не предоставления членом Ассоциации.

2.5. Ассоциация имеет право:

2.5.1.  назначать лицо (орган), ответственное за формирование информационных ресурсов, их хранение, обработку и учёт;

2.5.2.  устанавливать режим и правила обработки, защиты информационных ресурсов и доступа к ним;

2.5.3. определять условия распоряжения документами при их копировании и распространении.

3. ДОКУМЕНТИРОВАНИЕ И ХРАНЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ

3.1. Вся информация, предоставляемая и раскрываемая в соответствии с настоящим Положением и требованиями законодательства РФ, должна быть документированной. Документирование информации членами Ассоциации является обязательным условием предоставления ими информации в Ассоциацию и включения такой информации в информационные ресурсы Ассоциации.

3.2. Документирование информации осуществляется в порядке, устанавливаемом уполномоченными органами Ассоциации. Ассоциация вправе установить типовые формы документов, посредством которых осуществляется документирование и раскрытие информации.

3.3. Документ, полученный из автоматизированной информационной системы, приобретает юридическую силу после его подписания должностным лицом субъекта предоставления информации либо в ином порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

3.4. Вся документированная информация хранится в Ассоциации не менее трёх лет с момента поступления. По истечении этого периода все материалы передаются в архив Ассоциации, где хранятся не менее пяти лет.

3.5. Бумажные и магнитные носители, содержащие закрытую для третьих лиц внутреннюю информацию, должны храниться отдельно от других носителей, в охраняемом месте, в ящиках или шкафах, закрытых на замок. Компьютеры, содержащие такую информацию, должны иметь систему проверки пароля пользователя.

4. ОБЪЁМ РАСКРЫВАЕМОЙ ОБЩЕДОСТУПНОЙ ИНФОРМАЦИИ

4.1. Членами Ассоциации подлежат раскрытию по требованию любых лиц:

4.1.1. правила профессиональной деятельности, связанные с обслуживанием клиентов, принятые и утвержденные в соответствии с требованиями законодательства;

4.1.2. перечень и прейскурант оказываемых услуг;

4.1.3. информацию о наличии, дате выдачи, сроке действия и виде лицензии участника.

4.2. Ассоциацией раскрывается по требованию любых лиц следующая информация:

4.2.1. Устав Ассоциации;

4.2.2. принципы, правила и стандарты профессиональной деятельности, принятые Ассоциацией;

4.2.3. сведения о лицензировании профессиональной деятельности членов Ассоциации;

4.2.4.  перечень членов Ассоциации;

4.2.5. состав рабочих органов Ассоциации;

4.2.6. обобщённые данные о профессиональной деятельности членов Ассоциации;

4.2.6.  сведения об используемом программном обеспечении членами Ассоциации;

4.2.7.    перечень эмитентов с указанием реквизитов (место нахождения, сведения о регистрации юридического лица, адреса и телефоны).

4.3. Ассоциацией раскрываются по требованию уполномоченного государственного органа исполнительной власти:

4.3.1. финансовые показатели деятельности Ассоциации;

4.3.2. итоги инспекционных проверок членов ассоциации в форме решений Общего собрания;

4.3.3. иная информация, раскрываемая в соответствии с требованиями законодательства РФ.

4.4. Для целей, определённых в Положении, без предварительного согласия членов Ассоциации в порядке, предусмотренном п.7.4 настоящего Положения, может быть использована и предоставлена третьим лицам следующая информация:

4.4.1. место нахождения члена Ассоциации, его почтовый адрес, телефон, факс, электронный почтовый адрес;

4.4.2. дата государственной регистрации и регистрационный номер члена Ассоциации;

4.4.3. фамилия, имя, отчество руководства членов Ассоциации;

4.4.4. вид лицензии, выданной члену Ассоциации, орган выдавший лицензию, номер, дату, срок и другие существенные условия, указанные в лицензии.

5. ОБЪЁМ РАСКРЫВАЕМОЙ ВНУТРЕННЕЙ ИНФОРМАЦИИ

5.1. Внутренняя информация Ассоциации, за исключением информации, указанной в пунктах 4.2., 4.3. и 4.4. настоящего Положения, может быть представлена третьим лицам только по решению Правления или Общего собрания, с согласия соответствующих членов Ассоциации.

5.2. Членами Ассоциации подлежит раскрытию для уполномоченных органов Ассоциации следующая внутренняя информация:

5.2.1.    сведения по установленным формам отчётности о финансово-хозяйственной деятельности;

5.2.2. сведения о численности и составе персонала;

5.2.3.внутренние положения, регламентирующие порядок осуществления профессиональной деятельности, должностные инструкции и иная документация, определяющая порядок обращения и хранения информации;

5.2.4.сведения о заключённых договорах за исключением сведений о клиентах или зарегистрированных лицах, о состоянии лицевых или клиентских счетов, о проведённых операциях по счетам клиентов или зарегистрированных лиц;

5.2.5.сведения об используемом техническом обеспечении;

5.2.6.иная информация, раскрываемая по решению Общего собрания Ассоциации.

5.3. Ассоциацией для своих членов раскрывается следующая внутренняя информация Ассоциации:

5.3.1. сведения, указанные в п.4.2 Положения;

5.3.2. внутренние и нормативные документы Ассоциации, принятые органами Ассоциации в соответствии с их компетенцией, персональный состав указанных органов;

5.3.3. протоколы заседаний Общего собрания, комитетов и экспертного совета Ассоциации;

5.3.4. сведения об утверждённом бюджете Ассоциации и о результатах его исполнения;

5.3.5.  иная информация, не являющаяся коммерческой тайной участников Ассоциации, раскрываемая по решению Общего собрания Ассоциации.

5.4. Члены Ассоциации, органы (должностные лица) Ассоциации обязаны принять все зависящие от них меры для сохранения закрытости внутренней информации и выполнить все необходимые действия для предотвращения несанкционированного доступа третьих лиц в каких бы то ни было формах и объёме к этой информации.

5.5.  Ассоциация и члены Ассоциации должны принять все меры, обеспечивающие ознакомление с внутренней информацией только тех лиц из своего персонала, которые непосредственно по роду своих функциональных обязанностей связаны с работой с этой информацией, и только в объёме, отвечающем условиям каждой конкретной ситуации.

5.6.    Члены инспекционной комиссии Ассоциации при проведении инспекционных проверок имеют полномочия по доступу к запрашиваемому типу информации, связанной с профессиональной деятельностью члена Ассоциации без учёта налагаемых настоящим Положением ограничений, но без права документирования данных, отражаемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц или на счетах депонентов. Конкретный вид первичной информации запрашиваемого типа определяются проверяемым членом Ассоциации.

  6. ПОРЯДОК РАСКРЫТИЯ ИНФОРМАЦИИ ЧЛЕНАМИ АССОЦИАЦИИ

6.1. Члены Ассоциации обязаны размещать общедоступную информацию в общедоступном месте таким образом, чтобы любые заинтересованные лица были информированы о наличии этой информации и имели к ней свободный доступ.

6.2. Изменения в правилах профессиональной деятельности и/или в прейскуранте члена Ассоциации подлежат раскрытию в порядке, установленном требованиями государственного регулирующего органа.

6.3. При вступлении в Ассоциацию состав предоставляемой информации определяется в соответствии с Положением о членстве в Ассоциации.

6.4. Члены Ассоциации обязаны в течение 10 рабочих дней предоставлять в Ассоциацию информацию о следующих существенных фактах, затрагивающих их деятельность:

6.4.1. изменения в списке лиц, входящих в органы управления члена Ассоциации;

6.4.2. изменение размера уставного капитала;

6.4.3. реорганизация члена Ассоциации;

6.4.4. приостановление действия/аннулирование лицензии, выданной члену Ассоциации;

6.4.5.  сведения о проверках деятельности члена Ассоциации, проведённых государственными органами или их представителями;

6.4.6.  сведения о решениях, определениях и постановлениях судебных органов, вынесенных в отношении члена Ассоциации;

6.4.7. изменение перечня эмитентов, реестры которых ведутся членом Ассоциации или в реестрах которых в качестве номинального держателя зарегистрирован член Ассоциации.

6.5. Сбор информации, подлежащей раскрытию, осуществляют представительства Ассоциации, инспекционные комиссии Ассоциации, рабочие органы Ассоциации в пределах их компетенции.

6.6. Сбор информации начинается одновременно с принятием документов от вступающих в члены Ассоциации.

6.7. Члены Ассоциации обязаны предоставлять информацию в установленных формах и в документированном виде. Общее собрание Ассоциации вправе установить перечни предоставляемой в обязательном порядке в Ассоциацию документированной информации и перечни органов (должностных лиц) Ассоциации, ответственных за сбор и обработку информационных ресурсов, а также установить стандарты представления данных на магнитных носителях.

6.8. Органы (должностные лица) Ассоциации, уполномоченные на сбор и обработку информации, вправе направлять обязательные для исполнения членами Ассоциации требования о предоставлении информации, содержащие формы, перечень сведений, срок для ответа (не менее 10-ти календарных дней) и иные условия предоставления информации в Ассоциацию.

7. ПОРЯДОК РАСКРЫТИЯ ИНФОРМАЦИИ АССОЦИАЦИЕЙ

7.1. Ассоциация раскрывает общедоступную информацию путём размещения этой информации на WWW-сервере, и/или путём публикации в средствах массовой информации.

7.2. Ассоциация вправе обрабатывать полученную от его членов и иных лиц информацию и делать сборники либо обобщать её в иной форме, общедоступной для всеобщего обзора такой информации.

7.3. Ассоциация вправе раскрыть внутреннюю информацию (за исключением информации, указанной в п.5.2) путём рассылки её своим членам, путём размещения её в материалах собраний, конференций и семинаров, а также в ответах на запросы государственных регулирующих органов.

7.4. Ассоциация может предоставить информацию на основании письменных мотивированных запросов лицам, запрашивающим такую информацию или в соответствии с заключёнными Ассоциацией соглашениями о предоставлении информации.

7.5. В запросе на предоставление информации должны содержаться:

7.5.1. реквизиты заинтересованной стороны и причины обращения с указанным заявлением о предоставлении такой информации;

7.5.2. точные наименование и реквизиты организации - члена Ассоциации, в отношении которой запрашивается такая информация;

7.5.3. запрос должен быть подписан соответствующим должностным лицом.

7.6. Решение о предоставлении информации по запросу третьих лиц принимается Правлением или Общим собранием Ассоциации в установленном настоящим Положением порядке.

7.7. Информация, предоставляемая по запросу, вручается представителю заинтересованного лица, отправляется заказным письмом или передается по факсу в течение 10 рабочих дней после поступления запроса в Ассоциацию. В случае принятия решения об отказе в предоставлении информации, заинтересованное лицо уведомляется об этом устно или письменно не позднее 5 дней после получения запроса.

8. ЗАЩИТА ИНФОРМАЦИИ

8.1 Защите подлежит любая информация, неправомерное использование которой может нанести ущерб Ассоциации, её членам, а также третьим лицам.

8.2. Лица, которым в силу исполнения ими служебных обязанностей стали известны сведения, являющиеся внутренней информацией Ассоциации, не имеют права на её разглашение и в случае её несанкционированного разглашения подлежат дисциплинарной ответственности, вплоть до отстранения от должностных обязанностей.

С Положением о защите информации ознакомлен: